Tiểu luận Thực trạng giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán

Hoạt động phát sinh TC trên TTCK phải thuộc một trong những hoạt động thương mại được liệt kê tại Khoản 3 Điều 2 Pháp lệnh trọng tài thương mại, bao gồm các hoạt động mua bán CK (thuộc loại hoạt động mua bán hàng hóa), bảo lãnh pháp hành CK, lưu ký, đăng ký, thanh toán (thuộc loại hoạt động cung ứng dịch vụ); đại lý phát hành (thuộc loại hoạt động đại lý). Việc quy định các hoạt động trên TTCK về từng loại hoạt động thương mại chỉ mang tính chất tương đối, bởi lẽ, trong nhiều trường hợp, một hoạt động trên TTCK mang tính chất của cả hai loại hoạt động thương mại. Chẳng hạn, hoạt động bảo lãnh phát hành CK vừa là hoạt động cung ứng dịch vụ vừa là hoạt động mua bán hàng hóa. Có thể nhận thấy, một số hoạt động được thực hiện trên TTCk không được coi là hoạt động thương mại như hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động phát hành CK. Chủ thể tiến hành các hoạt động này phải thực hiện một số nghĩa vụ nhất định đối với các nhà đầu tư trên thị trường. Đó là những nghĩa vụ do pháp luật quy định, không phải trên cơ sở sự thỏa thuận của các chủ thể. Do vậy, TC phát sinh trong quá trình thực hiện nghĩa vụ trên không thuộc thẩm quyền giải quyết của trọng tài thương mại.

Hoạt động phát sinh TC trên TTCK phải thuộc một trong những hoạt động thương mại được liệt kê tại Khoản 3 Điều 2 Pháp lệnh trọng tài thương mại, bao gồm các hoạt động mua bán CK (thuộc loại hoạt động mua bán hàng hóa), bảo lãnh pháp hành CK, lưu ký, đăng ký, thanh toán (thuộc loại hoạt động cung ứng dịch vụ); đại lý phát hành (thuộc loại hoạt động đại lý). Việc quy định các hoạt động trên TTCK về từng loại hoạt động thương mại chỉ mang tính chất tương đối, bởi lẽ, trong nhiều trường hợp, một hoạt động trên TTCK mang tính chất của cả hai loại hoạt động thương mại. Chẳng hạn, hoạt động bảo lãnh phát hành CK vừa là hoạt động cung ứng dịch vụ vừa là hoạt động mua bán hàng hóa. Có thể nhận thấy, một số hoạt động được thực hiện trên TTCk không được coi là hoạt động thương mại như hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động phát hành CK. Chủ thể tiến hành các hoạt động này phải thực hiện một số nghĩa vụ nhất định đối với các nhà đầu tư trên thị trường. Đó là những nghĩa vụ do pháp luật quy định, không phải trên cơ sở sự thỏa thuận của các chủ thể. Do vậy, TC phát sinh trong quá trình thực hiện nghĩa vụ trên không thuộc thẩm quyền giải quyết của trọng tài thương mại.