Luận văn Phát triển dịch vụ môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương – Chi nhánh Huế

MỤC LỤC

Lời cam đoan . i

Lời cám ơn .ii

Tóm lược luận văn .iii

Danh mục các chữ viết tắt .iv

Danh mục các bảng biểu, sơ đồ. v

Mục lục.vi

PHẦN I. ĐẶT VẤN ĐỀ .1

1. Tính cấp thiết của đề tài.1

2. Câu hỏi nghiên cứu .2

3. Mục tiêu nghiên cứu .2

5. Phương pháp nghiên cứu và cách thức tiến hành .3

PHẦN II. NỘI DUNG NGHIÊN CỨU.4

Chương 1. TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU .4

1.1. TỔNG QUAN LÝ LUẬN .4

1.1.1. Thị trường chứng khoán (TTCK).4

1.1.1.1. Khái niệm .4

1.1.1.2. Vai trò của TTCK.4

1.1.1.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến thị trường chứng khoán .6

1.1.1.4. Các chủ thể trên thị trường chứng khoán.7

1.1.2. Công ty chứng khoán (CTCK) .9

1.1.2.1. Khái niệm .9

1.1.2.2. Vai trò của Công ty Chứng khoán.10

1.1.2.3. Các mô hình Công ty Chứng khoán.12

1.1.2.4. Cơ cấu tổ chức Công ty Chứng khoán .13

1.1.2.5. Các nghiệp vụ cơ bản.14

1.1.3. Môi giới chứng khoán (MGCK).16

1.1.3.1. Khái niệm .16

1.1.3.2. Đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán .17

1.1.3.3. Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới.17

1.1.3.4. Các dịch vụ môi giới chứng khoán .19

1.1.3.5. Các nhân tố ảnh hưởng đến dịch vụ môi giới chứng khoán .20

1.2. THỰC TIỄN VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU .24

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1.27

Chương 2. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN APEC - CHI NHÁNH HUẾ.28

2.1. ĐẶC ĐIỂM ĐỊA BÀN NGHIÊN CỨU .28

2.1.1. Vị trí địa lý, đặc điểm tự nhiên.28

2.1.2. Cơ sở vật chất kỹ thuật, hạ tầng xã hội .29

2.1.3. Tình hình phát triển kinh tế, văn hóa xã hội.31

2.2. TÌNH HÌNH CƠ BẢN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN

APEC - CHI NHÁNH HUẾ .32

2.2.1. Quá trình hình thành và phát triển.32

2.2.2. Lĩnh vực hoạt động.32

2.2.3. Tình hình lao động và cơ cấu tổ chức .38

2.2.4. Kết quả kinh doanh chủ yếu của APECS Huế (2008-2010) .41

2.3. HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN

CHỨNG KHOÁN CHÂU Á THÁI BÌNH DƯƠNG - CHI NHÁNH HUẾ .43

2.3.1. Các dịch vụ môi giới chứng khoán của APECS Huế.43

2.3.1.1. Nhóm dịch vụ mở tài khoản.45

2.3.1.2. Nhóm dịch vụ tư vấn, cung cấp thông tin .46

2.3.1.3. Nhóm dịch vụ hỗ trợ vốn .47

2.3.1.4. Nhóm dịch vụ giao dịch chứng khoán .48

2.3.2. Thị phần môi giới của APECS Huế .49

2.3.2.1. Thị phần môi giới của APEC Securities .49

2.3.2.2. Thị phần môi giới của APECS Huế .51

2.4. ĐÁNH GIÁ CỦA KHÁCH HÀNG VỀ CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MÔI

GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA APECS HUẾ.52

2.4.1. Đặc điểm chung của mẫu nghiên cứu.52

2.4.1.1. Sơ lược về quá trình thu thập thông tin.52

2.4.1.2. Thông tin về mẫu nghiên cứu.53

2.4.2. Xử lý số liệu điều tra .54

2.4.2.1. Kiểm định thang đo bằng hệ số tin cậy Cronbach’s Alpha .54

2.4.2.2. Phân tích nhân tố khám phá (EFA: Exploratory Factor Analysis) .56

2.4.2.3. Phân tích tương quan.57

2.4.2.4. Phân tích hồi quy tuyến tính .57

2.4.3. Đánh giá của khách hàng về chất lượng dịch vụ môi giới chứng khoán

của APECS Huế thông qua cuộc điều tra.58

2.4.3.1. Phương tiện vật chất của APECS Huế.58

2.4.3.2. Mức độ đồng cảm của APECS Huế với nhà đầu tư.60

2.4.3.3. Mức độ đáp ứng yêu cầu khách hàng của APECS Huế.61

2.4.3.4. Năng lực phục vụ của APECS Huế .62

2.4.3.5. Mức độ tin cậy của nhà đầu tư đối với APECS Huế .62

2.4.3.6. Đánh giá chất lượng dịch vụ môi giới chứng khoán của APECS

Huế thông qua sự hài lòng của khách hàng.63

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2.65

Chương 3. MỘT SỐ GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MÔI GIỚI

CHỨNG KHOÁN TẠI APECS HUẾ .66

3.1. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG

KHOÁN CHÂU Á THÁI BÌNH DƯƠNG (APEC SECURITIES).66

3.1.1. Định hướng phát triển TTCK Việt Nam giai đoạn 2011-2020 .66

3.1.2. Định hướng phát triển của APEC Securities.68

3.2. GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MGCK TẠI APECS HUẾ .70

3.2.1. Phát triển cơ sở vật chất phục vụ nhà đầu tư.70

3.2.2. Nâng cao chất lượng dịch vụ chăm sóc khách hàng .71

3.2.2.1. Nâng cao năng lực tư vấn, cung cấp thông tin.71

3.2.2.2. Tổ chức các hội nghị nhà đầu tư .72

3.2.2.3. Phát triển sản phẩm tiện ích phục vụ khách hàng.72

3.2.3. Nâng cao chuyên môn nghiệp vụ của nhân viên .73

3.2.4. Một số giải pháp khác.74

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3.75

PHẦN III. KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ .76

1. KẾT LUẬN.76

2. KIẾN NGHỊ . 78

TÀI LIỆU THAM KHẢO .80

PHỤ LỤC