Báo cáo của Ủy ban chứng khoán nhà nước, Bộ tài chính về kinh nghiệm quốc tế trong pháp luật chứng khoán

Các tổ chức trung gian tài chính tại Pháp phải có Giấy phép hoạt động, ngoại trừ được cấp phép tại một quốc gia khác trong EU, trong trường hợp này phải thông báo với UBCK Pháp.Việc cấp phép trong lĩnh vực chứng khoán được thực hiện bởi UBCK và Ngân hàng Trung ương tùy thuộc vào lĩnh vực chuyên ngành: công ty quản lý tài sản do UBCK cấp phép; công ty đầu tư và tổ chức tín dụng do Ngân hàng Trung ương cấp phép (trong đó đối với việc cấp phép cho công ty đầu tư phải có ý kiến của UBCK), các hoạt động marketing phải được thực hiện bởi đại diện công ty đã được cấp phép và phải có giấy phép thực hiện hoạt động kinh doanh ngoài nơi làm việc (Démarchage) và khi cung cấp dịch vụ phải trình thẻ theo mẫu quy định (tuy nhiên, IOSCO cho rằng việc cấp phép cho hoạt động marketing là không cần thiết); các cá nhân cung cấp dịch vụ tư vấn độc lập được cấp phép bởi tổ chức chuyên ngành và đáp ứng các yêu cầu của UBCK; hoạt động lưu ký được cấp phép bởi UBCK. Tuy nhiên, hoạt động cầm cố và thanh toán bù trừ lại do Ngân hàng Trung ương cấp phép với sự tham vấn của UBCK. Đối với công ty quản lý đầu tư (không phải tài sản), Trưởng phòng Pháp chế phải có Giấy phép hành nghề do UBCK cấp trong vòng 6 tháng.

Các tổ chức trung gian tài chính tại Pháp phải có Giấy phép hoạt động, ngoại trừ được cấp phép tại một quốc gia khác trong EU, trong trường hợp này phải thông báo với UBCK Pháp.

Việc cấp phép trong lĩnh vực chứng khoán được thực hiện bởi UBCK và Ngân hàng Trung ương tùy thuộc vào lĩnh vực chuyên ngành: công ty quản lý tài sản do UBCK cấp phép; công ty đầu tư và tổ chức tín dụng do Ngân hàng Trung ương cấp phép (trong đó đối với việc cấp phép cho công ty đầu tư phải có ý kiến của UBCK), các hoạt động marketing phải được thực hiện bởi đại diện công ty đã được cấp phép và phải có giấy phép thực hiện hoạt động kinh doanh ngoài nơi làm việc (Démarchage) và khi cung cấp dịch vụ phải trình thẻ theo mẫu quy định (tuy nhiên, IOSCO cho rằng việc cấp phép cho hoạt động marketing là không cần thiết); các cá nhân cung cấp dịch vụ tư vấn độc lập được cấp phép bởi tổ chức chuyên ngành và đáp ứng các yêu cầu của UBCK; hoạt động lưu ký được cấp phép bởi UBCK. Tuy nhiên, hoạt động cầm cố và thanh toán bù trừ lại do Ngân hàng Trung ương cấp phép với sự tham vấn của UBCK. Đối với công ty quản lý đầu tư (không phải tài sản), Trưởng phòng Pháp chế phải có Giấy phép hành nghề do UBCK cấp trong vòng 6 tháng.